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深交所作出62份纪律处分 上市公司违规集中于六方面

2019-08-30 点击:1546


深圳证券交易所年内进行了62项纪律处分。上市公司的违规行为集中在六个方面

近日,深圳证券交易所自2019年以来发布了关于违规上市公司的通知。针对违反信息披露和上市公司规范运作的行为,深圳证券交易所做出62项纪律处分,纪律处分总量大幅增加与去年同期的37个相比。在上市公司监管中坚持“四敬”,坚持“四个底线”,引导上市公司提升合法合规经营意识,努力提高上市公司质量等方面取得的成绩效果很好。

根据该报告,在62项纪律决定中,22项被公开谴责,52项受到批评。违反规定的八人未被认定为适合上市公司的监督。除直接处罚43家上市公司外,深圳证券交易所还直接负责违规或未履行47名股东的勤勉义务,202董建高,3名年度审计师予以相应处罚。

深圳证券交易所纪律处分工作有三个特点:一是强调纪律工作的及时性,坚持“三提”原则,及时处罚违法行为;其次,根据“几种犯罪与累犯相结合”的原则,情节不好。反复教授和不改变的违法行为,应当按照规定处理;三是加大公众认可力度,切实提高违规成本,增加监督力度。

据报道,从违规上市公司来看,重点主要是控股股东及关联方资本占用六个方面,上市公司的违法担保以及未履行绩效薪酬承诺。在这方面,深圳证券交易所认真履行了一线监管职责,重点关注点,及时剑,严肃处理,严厉打击。

一是严厉打击控股股东及关联方资金占用,违反上市公司担保。大股东的资本占用和不合规保证是资本市场的“癌症”,严重侵犯了上市公司和投资者的合法权益。面对职业担保日益复杂和隐蔽的趋势,深圳证券交易所不断提高线索发现能力,加强监管合作,加强异地和现场监管联动,及时突出违规行为。自2019年以来,深圳证券交易所共实施了9项违规资金。例如,* ST天马(威泉)()控股股东,实际控制人及其关联方通过商业实质性可疑交易,应收账款,非法借款等占用公司资金近30亿元,ST冠福(维权) ()实际控制人通过以上市公司名义发行商业承兑汇票,贴现,提供债权和确认应收账款转让,占公司资金近20亿元。上述公司和主要负责人均受到公开谴责,并且一些直接责任被公开承认为不适合上市公司董事职位。

二是严厉打击不履行绩效薪酬承诺,增加承诺等违法行为。违反承诺,拒不履行承诺的上市公司及相关承诺主体的“信任破坏”行为不仅违反了资本市场诚信的基本原则,而且损害了投资者的切身利益。自2019年以来,深圳证券交易所已对违反承诺的24家承诺实体进行了纪律处分。其中,光阳股份有限公司()和大富科技()有两家公司,其重组补偿义务未能按时履行履约赔偿义务;申凯股份(),ST远程(),巨力文化(国防权))11家公司股东的情况尚未履行或完成增持增持的承诺。

三是严厉打击重大问题信息披露违法行为。上市公司及时公正地履行信息披露义务,确保信息披露的真实性,准确性和完整性,是维护市场“三大”原则的前提和基础。深圳证券交易所始终贯彻“以信息披露为重点”的监管理念,重点关注重大信息披露违法行为的调查。自2019年以来,深圳证券交易所已经处理了15起违反信息的行为。其中,经深圳证券交易所现场检查,* ST高盛(威泉)()被发现未实现并准确披露上一次收购的相关资产,并未充分披露相关资产定价及其账面价值,评估价值与未公开交易之间的差额。深圳证券交易所公开谴责重大变化等违规行为。

四是严厉打击金融诈骗,会计差错等定期报告违规行为。财务数据和定期报告是投资者充分了解上市公司的生产,经营和财务状况,做出投资决策的重要来源和依据。定期报告和相关财务数据的真实性,准确性和完整性反映了公司治理和会计的质量。随着水平。自2019年以来,深圳证券交易所对三家上市公司及相关负责人进行了金融欺诈或会计差错的纪律处分。其中,连建光电()存在虚假收入和虚假利润,违规行为受到公开谴责。 * ST利源(防务权)()及广益科技()因更正过往会计差错而被解雇。此外,* ST Changsheng(权利)()和* ST Huaze也因未在法定时限内发布定期报告而受到公开谴责。

五是严厉打击中介机构未孜孜不倦的违法行为。中介机构是资本市场的“守门人”。他们必须严格履行监督检查职责,发表独立意见。他们应运用专业技能,确保上市公司有序,合规运作,协助和督促上市公司提高自身素质。 2019年,大华会计师事务所在嘉定股份()2013-2015签约会计期间发布的审计报告中存在虚假记录,以及在执行审计程序时未严格执行的违规行为。深圳证券交易所已通知其批评。

六是严厉打击非标准化内部业务违规行为,监事不对其职责负责。 “三会”董事会,监事会和上市公司股东大会的运作标准是合规管理和自我约束机制的重要保障。董建高应对上市公司及全体股东负有忠诚和勤勉的义务,以促进有效的公司治理和运作。规。自2019年以来,* ST利源,中南建设(),珠海中富(威泉)()未履行重大事项的审核程序及披露义务,* ST德豪()非法取消股东大会,大华智能( )长期未能对深圳证券交易所等违规行为作出回应,深圳证券交易所对不负责任的上市公司和董事实施纪律处分。

通知称,深圳证券交易所将继续按照中国证监会的部署要求,提高纪律处分的准确性,透明度和可信度,不断提高一线监管的有效性和威慑力,增加成本。违法违规上市公司,不断优化纪律工作。该方案通过专项培训和其他形式的监管概念转移,进一步指导上市公司改善治理,提升上市公司质量。

(编辑孙倩)

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